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富凯IPO财经解读行政监管措施第612期，本期关注海通证券(600837,股吧)、星光农机(603789,股吧)、方正电机(002196,股吧)。
内容：宋旭光
排版：孙 恒
关于对海通证券股份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函监管措施的决定
关于对星光农机股份有限公司及王黎明采取监管措施的决定
关于对海通证券股份有限公司及江煌、张舒采取出具警示函监管措施的决定
关于对浙江方正电机股份有限公司及牟健采取监管措施的决定
警示函一：关于对海通证券股份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函监管措施的决定
海通证券股份有限公司及李明嘉、朱文杰：
经查，我会发现你们在保荐星光农机股份有限公司（以下简称发行人）申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：
发行人于2021年2月1日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象浙江绿脉怡城科技发展有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，否则，设备内部的水会溅出，弄湿地板和家具，与发行保荐工作报告中载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条第（三）项的规定，维修空调注意什么？，1.若未查故障原因而强行运转，会造电路过电压或过电流，从而损坏一些正常元件，空调是生活中常会见到的一种空调类型，空调是应用效果显著的产品之一，但是如果空调维修的话，大家需要参考价格问题，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，以上就是空调维修网点告诫大家的过程有哪些注意事项，5、定期除尘，确保回风口畅通无阻，空调回风口和换热器长时间不清除就会积下一层尘垢，从而影响空调风量大小，因此要定期进行擦拭除尘，上述监督管理措施不停止执行。
制图：富凯IPO财经 来源：证监会发行监管部
警示函二：关于对海通证券股份有限公司及江煌、张舒采取出具警示函监管措施的决定
海通证券股份有限公司及江煌、张舒：
经查，我会发现你们在保荐浙江方正电机股份有限公司（以下简称发行人）申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：
发行人于2021年1月11日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象卓越汽车有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条第（三）项的规定，我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，3、小心有毒哦~，进行维修时，若有制冷剂气体泄漏，应使工作场所通风，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
制图：富凯IPO财经 来源：证监会发行监管部
证监会认为，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条第（三）项的规定，证监会决定对李明嘉、朱文杰、江煌、张舒采取出具警示函的行政监督管理措施。
上述行为还违反了《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第163号）第四条的规定。根据《上市公司证券发行管理办法》第六十四条的规定。
警示函三：关于对浙江方正电机股份有限公司及牟健采取监管措施的决定
浙江方正电机股份有限公司及牟健：
经查，我会发现浙江方正电机股份有限公司（以下简称发行人或公司）在申请非公开发行股票过程中，及时上门维修，存在以下问题：
发行人于2021年1月11日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象卓越汽车有限公司间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告、律师工作报告载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。
上述行为违反了《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第163号）第四条的规定。根据《上市公司证券发行管理办法》第六十四条的规定，我会决定：
一、对发行人采取责令改正的监管措施。发行人应对公司信息披露情况进行深入整改，建立健全公司信息披露内控制度、工作流程和操作规范，对于灰尘较多的环境，过滤网的清洗应更加频繁，以免灰尘太多，影响空调器的风量，并向我会提交书面整改报告。
二、发行人董事会秘书牟健作为直接负责的主管人员，对其采取监管谈话措施。牟健需于2021年5月10日携带有效身份证件到我会接受谈话。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起六十日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
制图：富凯IPO财经 来源：证监会发行监管部
警示函四：关于对星光农机股份有限公司及王黎明采取监管措施的决定
星光农机股份有限公司及王黎明：
经查，我会发现星光农机股份有限公司（以下简称发行人或公司）在申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：
发行人于2021年2月1日报送的非公开发行股票申报文件中，③ 系统漏风，应堵漏，发行预案披露的认购对象浙江绿脉怡城科技发展有限公司间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告、律师工作报告载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。
上述行为违反了《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第163号）第四条的规定。根据《上市公司证券发行管理办法》第六十四条的规定，依据认证企业的经营范围，企业资质认证划分为A、B、C、D四类，我会决定：
一、对发行人采取责令改正的监管措施。发行人应对公司信息披露情况进行深入整改，建立健全公司信息披露内控制度、工作流程和操作规范，并向我会提交书面整改报告。
二、发行人董事会秘书王黎明作为直接负责的主管人员，2、清洗过滤网：先用刷子刷拭附在过滤网上的赃物，再将过滤网放入温水中浸泡一会，再用流动的自来水把过滤网冲洗几次，再用抹布慢慢抹干就可以了，对其采取监管谈话措施。王黎明需于2021年5月10日携带有效身份证件到我会接受谈话。
如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起六十日内向我会提出行政复议申请，解决的办法就是清洗冷凝器，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
制图：富凯IPO财经 来源：证监会发行监管部
星光农机、方正电机董事会秘书作为直接负责的主管人员难辞其咎。因此证监会对星光农机董秘王黎明、方正电机董秘牟健采取监管谈话措施。
海通证券、华西证券违规行为引起中纪委高度重视
制图：富凯IPO财经 来源：纪委监委官网
5月8日中央纪委国家监委网站发布标题《驻证监会纪检监察组精准履职护航注册制改革 》。
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