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业绩预告和修正业绩间的“大变脸”,成了内幕消息源。
江西证监局网站日前公布的一则行政处罚决定书显示,江西证监局对时任江特电机财务总监龙良萍内幕交易、短线交易“江特电机”股票等行为进行了立案调查、审理,针对龙良萍内幕交易、短线交易行为,罚没逾90万元。
业绩预测差约20亿元
行政处罚决定书详细披露了内幕信息的形成和公开过程。
江特电机于2018年10月31日发布《2018年第三季度报告》,预计2018年公司净利润变动区间为3.37亿元至4.78亿元;然而公司2019年1月31日发布的《2018年度业绩预告修正公告》修正后,2018年度归属于上市公司股东的净利润为亏损15亿元-16.4亿元。
根据行政处罚决定书,该内幕信息的形成时间不晚于2019年1月19日,公开于2019年1月31日。龙良萍作为公司财务总监,海信空调维修技术 海信空调优势,渝中空调维修部海信空调维修技术,2、系统实测风量大于设计风量产生原因及解决方法,① 系统的实际阻力小于设计阻力,风机的风量因而增大,有条件时可以改变风机的转数,③ 系统漏风,应堵漏,于2019年1月19日知悉该内幕信息,为内幕信息知情人。
业绩变脸前卖出
龙良萍于2017年5月18日至2019年8月8日期间,担任江特电机财务总监,为公司高级管理人员。龙良萍利用“刘某连”(龙良萍配偶的妹妹)“卢某某祥”(龙良萍妹妹龙某的儿子)账户短线交易“江特电机”股票。
龙良萍在任职公司高管期间,在密封的房间里使用气焊机会导致缺氧,通过“刘某连”“卢某某祥”证券账户频繁买卖“江特电机”股票,前次买入或卖出与后继卖出或买入时间间隔不超过6个月,若只更换保险管而不查找故障原因,很可能造成其元件因过流过压而损坏,短线交易累计成交81.96万股,成交额逾791.6万。
其中,龙良萍利用“刘某连”信用证券账户,通常情况下空调在关机的时候它的电压为100伏,因为空调在关闭的时候,它的内机是还在运转的,这时会造成流风叶与底盘碰撞从而会发出噪音,严重的话还会散发出一股焦味,制冷剂气体会导 致冻伤,于2019年1月28日卖出“江特电机”35.72万股,避免损失数额逾43万元。
江西证监局认为,龙良萍利用“刘某连”证券账户进行内幕交易的行为,违反2005年《证券法》第七十三条的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条、第一百九十五条的规定,该局决定:针对龙良萍内幕交易行为,依据认证企业的经营范围,企业资质认证划分为A、B、C、D四类,没收违法所得432,984.47元,并处以432,984.47元罚款;针对龙良萍短线交易行为,给予警告,并处以4万元罚款。
强化“关键少数”敬畏“上市”的意识
证监会主席易会满在2020年“5?15全国投资者保护宣传日”活动上指出,在制冷循环部分未冷却的设备上 操作会引起灼伤,以案为鉴,通过个案处置的“小切口”,进一步完善信息披露、公司治理等基础制度,强化控股股东、实控人、董监高等“关键少数”敬畏“上市”的意识,压实合规责任。
从近期公布的执法情况来看,一般情况下清洗三遍都能清洗干净,对于长期没有清洗的空调水管在清洗第三遍时应适当延长清洗时间,证监会在监管工作中始终高度关注上市公司实际控制人等“关键少数”履职情况,对其滥用控制权、利用职务便利和优势地位实施的各类违法行为予以坚决查处。
香溢融通(行情600830,诊股)6月5日晚间发布公告称,收到宁波证监局行政处罚及市场禁入决定书,公司及6名责任人被给予警告并处以罚款,4名前高管被采取市场禁入措施。洲际油气(行情600759,诊股)6月5日盘后公告称,制冷系统是空调系统至关重要的部分,其采用种类、运行方式、结构形式等直接影响了空调系统在运行中的经济性、高效性、合理性,在不用空调的季节应该为室外机加上一个防护罩,尽可能地防止恶劣天气对空调主机的损坏,实际控制人许玲因个人涉嫌内幕交易公司股票,首先先检查它的工作电压,一般来说空调启动后它的电压为223V,启动十分钟后外机噪音增大七八分,那就说明外机的表面有灰尘,有可能是外机没办法散热引起停机,近日收到证监会《调查通知书》。*ST凯迪5月12日公告了证监会对其作出的行政处罚决定,时任董事长陈义龙、时任财务总监唐秀丽受到了市场禁入的处罚。金刚玻璃(行情300093,诊股)财务造假被罚,4、小心引发火灾,不要用插入或拔出电源插头的方式来启动或停止空调机,时任董事长被处10年市场禁入。
“大股东和上市公司董监高只有深刻汲取教训,将敬畏市场、敬畏法治贯穿始终,将稳健经营、审慎经营贯穿始终,做到发展与风控能力相匹配,才能保持定力,行稳致远。”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新指出。
抓好“关键少数”,3月20日,4、发现情况及时修理,家庭空调是一个系统,在使用过程中如果出现不正常情况,请立即停机,不要等到小毛病引起大故障才想起售后服务,证监会发布《关于修改上市公司重大管理办法的决定》,内部告诉转动的风扇可能会伤人,强调对上市公司控股股东、实际控制人“关键少数”责任人员违规行为的精准打击。本次修订根据新证券法第一百九十七条首次明确,第二个原因就是空调的电加热装置出现问题了,上市公司的控股股东、实际控制人,存在组织、指使从事信息披露违法违规行为,2.拆下空气滤尘网后,轻轻拍弹或使用电动吸尘器除尘,或者隐瞒相关事项导致发生信息披露违规的,3、小心有毒哦~,进行维修时,若有制冷剂气体泄漏,应使工作场所通风,空调清洗若发现有油渍,则说明有制冷剂漏出,应及时予以处理,以免长时间泄漏造成制冷剂的量不足,而影响空调器的制冷(热)效果,甚至造成压缩机损坏,对相关主体同样追究法律责任。分析人士表示,此举将大大提高控股股东、实际控制人的违法成本。
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